Điều chỉnh dự án khi nhà đầu tư nhận chuyển nhượng dự án là tài sản bảo đảm

Trong bối cảnh nền kinh tế Việt Nam ngày càng hội nhập sâu rộng vào nền kinh tế toàn cầu, hoạt động đầu tư đóng vai trò then chốt trong việc thúc đẩy tăng trưởng kinh tế, tạo công ăn việc làm và nâng cao đời sống xã hội. Dự án đầu tư, với vai trò là một công cụ quan trọng để hiện thực hóa các mục tiêu kinh tế, luôn nhận được sự quan tâm đặc biệt từ phía các nhà đầu tư trong và ngoài nước. Tuy nhiên, trong quá trình triển khai dự án, các nhà đầu tư có thể gặp phải những khó khăn, vướng mắc dẫn đến việc phải điều chỉnh dự án đầu tư. Một trong những trường hợp điều chỉnh dự án đầu tư phổ biến là khi nhà đầu tư thực hiện thủ tục nhận chuyển nhượng dự án là tài sản bảo đảm. Bài viết này tập trung phân tích quy trình điều chỉnh dự án đầu tư khi nhà đầu tư nhận chuyển nhượng dự án thuộc diện tài sản bảo đảm, với các dự án thuộc thẩm quyền phê duyệt chủ trương đầu tư của UBND cấp tỉnh hoặc Ban Quản lý. Mục tiêu là cung cấp một cái nhìn toàn diện và chi tiết về quy trình, hồ sơ, điều kiện và các vấn đề liên quan, giúp các nhà đầu tư và các bên liên quan hiểu rõ và thực hiện đúng quy định của pháp luật.

UBND tỉnh xem xét báo cáo thẩm định của Ban Quản lý và ra quyết định chấp thuận điều chỉnh chủ trương đầu tư

I. Các trường hợp điều chỉnh dự án đầu tư khi nhận chuyển nhượng

Việc điều chỉnh dự án đầu tư khi nhà đầu tư thực hiện thủ tục nhận chuyển nhượng dự án là tài sản bảo đảm phụ thuộc vào hai trường hợp chính:
1. Dự án đã trải qua quy trình phê duyệt đồng thời cả chủ trương đầu tư và lựa chọn nhà đầu tư thực hiện: Nếu việc chuyển nhượng toàn bộ dự án đầu tư thuộc phạm vi điều chỉnh của điểm g khoản 3 Điều 41 Luật Đầu tư (liên quan đến chuyển nhượng toàn bộ hoặc một phần dự án đầu tư), việc điều chỉnh dự án đầu tư trong trường hợp có bên nhận bảo đảm hoặc nhà đầu tư nhận chuyển nhượng dự án phải tuân thủ theo quy trình được quy định chi tiết tại các Điều 44, 45 và 46 của Nghị định số 31/2021/NĐ-CP. Điều này đồng nghĩa với việc nhà đầu tư phải nộp hồ sơ theo quy định tại khoản 3 Điều 49 Nghị định số 31/2021/NĐ-CP.
2. Dự án đã được phê duyệt chủ trương đầu tư, nhưng việc chuyển nhượng dự án dẫn đến sự thay đổi các nội dung đã được phê duyệt trước đó: Nếu việc chuyển nhượng dự án dẫn đến thay đổi một trong các nội dung chấp thuận chủ trương đầu tư được quy định tại các điểm a, b, c, d, đ và e khoản 3 Điều 41 của Luật Đầu tư (ví dụ: thay đổi mục tiêu, quy mô, địa điểm, vốn đầu tư của dự án), thì thủ tục điều chỉnh dự án khi chuyển nhượng được thực hiện theo quy định tương ứng tại các Điều 44, 45 và 46 của Nghị định số 31/2021/NĐ-CP.
Lưu ý:
– Nếu một dự án đầu tư đã trải qua giai đoạn chấp thuận chủ trương và hiện đang hoạt động, việc chuyển nhượng dự án đó không cần phải tuân thủ quy trình chấp thuận điều chỉnh chủ trương đầu tư.
– Thủ tục điều chỉnh dự án đối với những dự án đầu tư được thực hiện trước khi Luật Đầu tư có hiệu lực sẽ được thực hiện theo Điều 117 của Nghị định số 31/2021/NĐ-CP.

II. Hồ sơ điều chỉnh dự án đầu tư

Trong trường hợp nhà đầu tư tiếp nhận quyền sở hữu một dự án đầu tư như một tài sản bảo đảm được chuyển nhượng, bộ hồ sơ cần thiết để điều chỉnh dự án đầu tư bao gồm:
1. Văn bản đề nghị điều chỉnh dự án đầu tư: Văn bản này cần nêu rõ lý do điều chỉnh, các nội dung đề nghị điều chỉnh và cam kết tuân thủ các quy định của pháp luật.
2. Văn bản thỏa thuận chuyển nhượng dự án đầu tư giữa bên nhận bảo đảm và nhà đầu tư được chuyển giao quyền sở hữu: Hợp đồng này phải được lập thành văn bản và có đầy đủ các điều khoản theo quy định của pháp luật về chuyển nhượng dự án đầu tư.
3. Các hợp đồng liên quan đến hoạt động vay vốn, cấp tín dụng hoặc mua bán nợ (nếu có phát sinh): Các hợp đồng này chứng minh mối quan hệ giữa bên nhận bảo đảm và bên cho vay, cấp tín dụng hoặc mua bán nợ liên quan đến dự án đầu tư.
4. Hợp đồng hoặc văn bản xác nhận giao dịch bảo đảm (nếu có): Tài liệu này chứng minh việc dự án đầu tư được sử dụng làm tài sản bảo đảm cho các nghĩa vụ tài chính.
5. Nếu dự án được bán thông qua đấu giá bởi bên nhận bảo đảm hoặc cơ quan thi hành án dân sự, cần có văn bản chứng minh việc trúng đấu giá: Nếu dự án đầu tư được chuyển nhượng thông qua hình thức đấu giá, văn bản này là bằng chứng chứng minh việc trúng đấu giá hợp lệ.
6. Bản sao các giấy tờ chứng minh tư cách pháp nhân/cá nhân của cả nhà đầu tư chuyển nhượng và nhà đầu tư nhận chuyển nhượng: Các tài liệu này bao gồm Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Điều lệ công ty và các tài liệu khác chứng minh tư cách pháp lý của các bên.
7. Bản sao các văn bản pháp lý liên quan đến phê duyệt dự án đầu tư, bao gồm: Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư, Quyết định chấp thuận chủ trương đầu tư, và Quyết định chấp thuận nhà đầu tư (nếu có).
8. Bản sao một trong các tài liệu sau của nhà đầu tư nhận chuyển nhượng:
– Báo cáo tài chính 02 năm gần nhất.
– Báo cáo kiểm toán độc lập về tình hình vốn chủ sở hữu của nhà đầu tư.
– Cam kết từ công ty mẹ về việc cung cấp hỗ trợ tài chính cho dự án.
– Cam kết từ tổ chức tài chính về việc cung cấp hỗ trợ tài chính cho dự án.
– Bảo lãnh về khả năng đảm bảo nguồn vốn của nhà đầu tư.
– Bộ tài liệu chứng minh khả năng tài chính của nhà đầu tư.
– Các tài liệu này chứng minh năng lực tài chính của nhà đầu tư nhận chuyển nhượng, đảm bảo khả năng tiếp tục thực hiện dự án.
9. Văn bản pháp lý do bên nhận bảo đảm cung cấp, xác nhận tình trạng pháp lý của tài sản bảo đảm: Văn bản này cung cấp thông tin về tình trạng pháp lý của dự án đầu tư, bao gồm các tranh chấp, khiếu kiện hoặc các vấn đề pháp lý khác có thể ảnh hưởng đến việc chuyển nhượng.

III. Trình tự thực hiện thủ tục điều chỉnh dự án đầu tư

Trình tự thực hiện thủ tục điều chỉnh dự án đầu tư trong trường hợp này bao gồm các bước sau:
1. Nộp hồ sơ
Bên nhận bảo đảm hoặc nhà đầu tư nhận chuyển nhượng dự án đầu tư nộp hồ sơ đầy đủ theo quy định tại khoản 3 Điều 49 Nghị định số 31/2021/NĐ-CP cho Ban Quản lý.
2. Lấy ý kiến thẩm định
Theo điểm b khoản 4 Điều 33 của Nghị định số 31/2021/NĐ-CP, Ban Quản lý sẽ tiến hành lấy ý kiến từ cơ quan nhà nước có thẩm quyền bằng cách gửi hồ sơ liên quan đến những nội dung điều chỉnh dự án đầu tư. Việc lấy ý kiến này nhằm đảm bảo các nội dung điều chỉnh dự án tuân thủ các quy định của pháp luật và phù hợp với quy hoạch, kế hoạch phát triển kinh tế – xã hội của địa phương.
3. Phản hồi ý kiến
Các cơ quan được lấy ý kiến có trách nhiệm đưa ra ý kiến bằng văn bản về nội dung điều chỉnh dự án thuộc phạm vi quản lý nhà nước của cơ quan đó. Thời gian phản hồi ý kiến thường được quy định cụ thể trong các văn bản hướng dẫn.
4. Quyết định chấp thuận hoặc báo cáo thẩm định
Sau khi nhận được ý kiến của các cơ quan liên quan, Ban Quản lý có trách nhiệm:
– Quyết định chấp thuận chủ trương điều chỉnh dự án đầu tư (nếu thuộc thẩm quyền).
– Trong trường hợp thẩm quyền quyết định về các nội dung điều chỉnh dự án đầu tư thuộc về Ủy ban nhân dân cấp tỉnh, Ban Quản lý có trách nhiệm lập báo cáo thẩm định để trình lên Ủy ban nhân dân cấp tỉnh.
5. Quyết định chấp thuận điều chỉnh chủ trương đầu tư
Ủy ban nhân dân cấp tỉnh sẽ xem xét báo cáo thẩm định của Ban Quản lý và ra quyết định chấp thuận điều chỉnh chủ trương đầu tư. Quyết định này là căn cứ pháp lý để nhà đầu tư tiếp tục triển khai dự án theo các nội dung đã được điều chỉnh.

IV. Cơ quan thực hiện thủ tục

Cơ quan thực hiện thủ tục điều chỉnh dự án đầu tư trong trường hợp này là Ban Quản lý khu công nghiệp, khu chế xuất, khu kinh tế (nếu dự án đầu tư nằm trong các khu này) hoặc Sở Kế hoạch và Đầu tư (đối với các dự án đầu tư khác).
Việc điều chỉnh dự án đầu tư khi nhà đầu tư nhận chuyển nhượng dự án dưới dạng tài sản bảo đảm là một quy trình không đơn giản và đòi hỏi kiến thức chuyên sâu về luật pháp liên quan. Bài viết này cung cấp thông tin một cách hệ thống và chi tiết về quy trình, hồ sơ, các điều kiện cần thiết, cũng như những vấn đề quan trọng cần lưu ý khi thực hiện thủ tục này. Hy vọng rằng, thông tin này sẽ giúp các nhà đầu tư và các bên liên quan hiểu rõ hơn về quy định của pháp luật và thực hiện đúng quy trình, từ đó đảm bảo quyền lợi hợp pháp và thúc đẩy sự phát triển bền vững của dự án đầu tư. Để đảm bảo thực hiện đúng và hiệu quả thủ tục điều chỉnh dự án, nhà đầu tư nên chủ động liên hệ với các cơ quan nhà nước có thẩm quyền hoặc tìm kiếm sự tư vấn từ các chuyên gia pháp lý để được hướng dẫn và hỗ trợ kịp thời.